Aus der Reihe: "DIIR-Schriftenreihe"

Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

Empfehlungen auf Basis der MaRisk VA

Erscheinungsjahr: 2010

Inhaltsverzeichnis

• Vorwort

  Seiten 5 - 6

• Inhaltsübersicht

  Seite 7

• Abkürzungsverzeichnis

  Seite 9

• Abbildungsverzeichnis

  Seite 11

• 1 Einleitung

  Seite 13

• 2 Definitionen der betrachteten Funktionen

  Seiten 15 - 16

• 3 Voraussetzungen für eine erfolgreiche Zusammenarbeit

  Seiten 17 - 18

• 4 Schnittstellen-Prozesse zwischen den betrachteten Funktionen

  Seiten 19 - 24

• 5 Modell zur Zusammenarbeit

  Seiten 25 - 26

• 6 Beschreibungen der einzelnen Schnittstellenprozesse

  Seiten 27 - 28

• 6.1 Prozess 1: Risikobewusstsein und -kommunikation fördern

  Seiten 28 - 32

• 6.2 Prozess 2: Strategieaudit durchführen

  Seiten 33 - 34

• 6.3 Prozess 3: Einzelentscheidungen gegen innerbetriebliche Leitlinien treffen

  Seiten 35 - 38

• 6.4 Prozess 4: Neue Geschäftsfelder integrieren

  Seiten 39 - 43

• 6.5 Prozess 5: Notfallplanung überprüfen

  Seiten 44 - 48

• 6.6 Prozess 6: Funktionen ausgliedern (inkl. Revisionsfunktion)

  Seiten 49 - 55

• 6.7 Prozess 7: Limitsystem installieren

  Seiten 56 - 60

• 6.8 Prozess 8: Risiken analysieren und bewerten

  Seiten 61 - 65

• 6.9 Prozess 9: Risiken steuern

  Seiten 66 - 70

• 6.10 Prozess 10: Risikobericht erstellen

  Seiten 71 - 74

• 6.11 Prozess 11: Meldungen zu wesentlichen Mängeln bearbeiten

  Seiten 75 - 78

• 6.12 Prozess 12: Prüfungsplanung erstellen

  Seiten 79 - 84

• 6.13 Prozess 13: Prüfungen durchführen (inkl. Bericht erstellen)

  Seiten 85 - 89

• 6.14 Weitere Prozesse in den MaRisk VA

  Seite 90

• 7 Fazit

  Seite 91

• A1: Projektauftrag

  Seite 95

Als gedrucktes Werk mit dem Titel Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance erschienen.

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